ПРАВОВОЕ ПОЛОЖЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ АРБИТРАЖНОГО ПРОЦЕССА

Участие третьих лиц в арбитражном процессе

Помимо основных лиц, участвующих в деле, истца и ответчика, в арбитражном процессе могут участвовать также третьи лица. Аналогично сторонам, они имеют как материально-, так и процессуально-правовую заинтересованность в исходе дела, выступают в процессе в защиту своих собственных интересов и от своего имени.

Институт третьих лиц имеет своей целью защиту интересов участников арбитражного процесса. Он направлен на защиту прав и охраняемых законом интересов как своих собственных, так и интересов сторон - истца и ответчика. Их интерес не является тождественным интересом сторон.

Основная функция участия третьих лиц в арбитражном процессе в конечном итоге сводится к вынесению решения, содержание которого может оправдать их участие в процессе и благоприятно отразиться на содержании их субъективных прав и обязанностей.

Вместе с тем привлечение третьих лиц к участию в арбитражном процессе по конкретному хозяйственному спору в немалой степени способствует правильному и быстрому рассмотрению и разрешению экономического спора и вынесению по делу с их участием решения, которое направлено на защиту прав и охраняемых законом интересов участников процесса. Суды допускают ошибки в правильном определении правового статуса третьих лиц обоих видов <*>.

--------------------------------

<*> Вестник ВАС РФ. 2003. N 7. С. 31; N 10. С. 27.

Хотя ранее действовавшее законодательство и предусматривало участие в арбитражном процессе таких субъектов, как кредитор-должник, которые занимали процессуальное положение второго истца и второго ответчика, однако отсутствие четкой регламентации их правового положения в арбитражном процессе не соответствовало в полной мере их действительному положению в системе материальных правоотношений.

Включение в АПК РФ 1992 г. института третьих лиц во многом расширило процессуальные гарантии основных участников процесса. В настоящее время любая организация или гражданин-предприниматель имеют право на судебную защиту не только посредством предъявления иска, но и вступлением в уже начавшийся процесс и участие в нем в качестве третьего лица.

Арбитражное процессуальное законодательство предусматривает два вида третьих лиц: третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора (ст. 50 АПК РФ), и третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора (ст. 51 АПК РФ).

В практике рассмотрения споров в арбитражном суде встречаются примеры участия как третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования, так и не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора.

Примером может служить случай такого участия третьих лиц обоих видов по иску государственного унитарного предприятия "Железные дороги МЧС России" к районной администрации о признании недействующим постановления главы администрации <*>.

--------------------------------

<*> Вестник ВАС РФ. 2004. N 3. С. 67.

В соответствии с законом третьи лица, заявляющие самостоятельные требования, могут вступить в дело до принятия решения арбитражным судом первой инстанции (ч. 1 ст. 50 АПК РФ). Правовое положение третьего лица, заявляющего самостоятельные требования, по существу аналогично правовому положению истца. Их отличие состоит в том, что третье лицо, заявляющее самостоятельные требования, вступает в уже возникший процесс и его требования направлены как против ответчика, так и во многих случаях против истца.

Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования, пользуются правами и несут обязанности истца, за исключением обязанности соблюдения претензионного или иного досудебного порядка урегулирования спора, если это предусмотрено федеральным законом для данной категории споров или договором (ч. 2 ст. 50 АПК РФ).

Практика рассмотрения экономических споров свидетельствует о том, что третье лицо, заявляющее самостоятельные требования, вступает в процесс, начатый другими лицами, путем предъявления самостоятельного иска.

Перечень оснований, служащих поводом для возвращения искового заявления третьего лица, заявляющего самостоятельные требования, распространяется в данном случае и на исковые заявления, поданные этими лицами.

К исковому заявлению третьих лиц должны быть приложены все необходимые документы, требующиеся при подаче искового заявления истцом, в том числе и копии искового заявления и других документов, которые должны быть направлены всем лицам, участвующим в деле.

Вопрос о вступлении в процесс третьего лица, заявляющего самостоятельные требования, решается до начала судебного разбирательства, а практически уже в стадии подготовки дела к судебному разбирательству.

Если третье лицо, заявляющее самостоятельные требования, вступило в дело после начала судебного разбирательства, рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда производится с самого начала (ч. 3 ст. 50 АПК РФ).

Вступление в дело третьего лица оформляется вынесением определения (ч. 4 ст. 50 АПК РФ).

Однако третье лицо, заявляющее самостоятельное требование, которое не вступило в процесс, сохраняет право на предъявление иска в самостоятельном процессе, где оно будет занимать самостоятельное положение истца.

Иск предъявляется к одной из бывших сторон предыдущего процесса (истцу или ответчику), в пользу которого было вынесено решение арбитражного суда.

Участие третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, предусмотрено законодательством (ст. 51 АПК РФ).

Содержание и значение данного института состоит в обеспечении правовых гарантий защиты прав и охраняемых законных интересов этого участника процесса, в предотвращении возможности их ущемления другими лицами.

Одно из важных условий участия третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований в арбитражном процессе, - наличие материально-правового отношения его с одной из сторон процесса. Как правило, участие этих лиц в арбитражном процессе имеет целью предотвращение для них неблагоприятного последствия, связанного с вынесением решения по данному делу.

Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований, могут принимать участие в арбитражном процессе как на стороне истца, так и на стороне ответчика. Как свидетельствует практика, рассмотрение экономических споров чаще всего происходит с их участием в процессе на стороне ответчика.

Так, например, по иску Управления Федерального казначейства Министерства финансов РФ по Приморскому краю к государственному образовательному учреждению "Профессиональное училище N 35" о взыскании средств, использованных по целевому назначению, и штрафа с обращением взыскания на имущество ответчика в качестве третьего лица (ст. 51 АПК РФ) было привлечено Контрольно-ревизионное управление Министерства финансов России в Приморском крае <*>.

--------------------------------

<*> Вестник ВАС РФ. 2003. N 11. С. 11.

Возможны случаи, когда в процессе рассмотрения дела участвуют в качестве третьих лиц без самостоятельных требований несколько юридических лиц. Так, к участию в деле в качестве третьих лиц по иску ЖСК "Советское искусство" к ООО "Торговый дом "Екатерина" было сразу привлечено несколько юридических лиц, в том числе Москомрегистрация, Международный художественный фонд и Департамент государственного и муниципального жилья г. Москвы (Постановление Президиума ВАС РФ N 3828/03 от 7 октября 2003 г.) <*>.

--------------------------------

<*> Там же. N 11. С. 39; N 8. С. 25; N 11. С. 74; N 6. С. 20, 22, 34, 38, 40.

Арбитражные суды иногда допускают ошибки, привлекая третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований, в качестве соответчиков или ответчиков по делу <*>.

--------------------------------

<*> Там же. 2003. N 12. С. 30 - 31.

В качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований, может быть привлечен и государственный орган <*>.

--------------------------------

<*> Там же. 2004. N 3. С. 22; 2003. N 12. С. 32.

Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований, могут вступить в дело на стороне истца или ответчика до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда, если этот судебный акт может повлиять на их права или обязанности по отношению к одной из сторон. Они могут быть привлечены в участию в деле также по ходатайству стороны или по инициативе суда.

Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований, пользуются процессуальными правами и несут процессуальные обязанности стороны.

На третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования, не распространяется требование о необходимости соблюдения претензионного порядка, а также им не принадлежат такие права, как право на изменение предмета или основания иска, увеличение или уменьшение размера исковых требований, отказа от иска, признание иска или заключения мирового соглашения, предъявления встречного иска, требования принудительного исполнения судебного акта (ч. ч. 1, 2 ст. 51 АПК РФ). Таким образом, им не принадлежат диспозитивные распорядительные права сторон.

Это объясняется тем, что они не являются предполагаемыми субъектами спорного материального правоотношения.

Однако вступление в дело на стороне истца или ответчика не создает для третьих лиц положения сторон (соучастника) по спору между истцом и ответчиком. Тем не менее, поскольку третьи лица участвуют в деле на стороне истца или ответчика, они, следовательно, содействуют защите субъективных прав и охраняемых законом интересов сторон.

Вместе с тем правовое положение третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований, обусловлено тем основанием, что решение по делу может повлиять на его права и обязанности по отношению к сторонам процесса. Это связано с возможностью предъявления иска к третьему лицу или возникновением права на иск у третьего лица.

Примером тому может служить наиболее распространенный случай возникновения регрессного иска к третьему лицу.

Для признания требования регрессным необходимо наличие не менее двух правоотношений с тремя субъектами, наличие оснований для выплаты сумм стороне одного правоотношения по вине субъекта второго правоотношения и невозможность предъявления к нему прямого требования. Примером могут служить требования головного изготовителя оборудования к изготовителю комплектующего изделия, дефекты которого выявлены покупателем. После отгрузки оборудования покупателю требование к своему субпоставщику изготовитель может предъявить лишь после удовлетворения требования покупателя (взыскания сумм покупателем по решению арбитражного суда). Требование к субподрядчику может быть заявлено, если причиной недоброкачественности оборудования являлись дефекты комплектующих изделий.

Обеспечение права регресса является лишь частным случаем участия третьих лиц без самостоятельных требований в арбитражном процессе. Любая организация или гражданин-предприниматель, предположительно связанные материальным правоотношением с одним из субъектов спора (истцом или ответчиком), вследствие чего судебное решение по делу может повлиять на их права и обязанности по отношению к этой стороне, могут вступить в дело, заявив об этом соответствующие требования, или могут быть привлечены к участию в деле арбитражным судом <*>.

--------------------------------

<*> См., например: Вестник ВАС РФ. 2003. N 12. С. 36.

В юридической литературе указывается на наиболее распространенные основания привлечения (участия) в арбитражном процессе третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований:

состоявшееся в пользу одной организации (третье лицо) решение государственного или иного органа (ответчика) нарушило права или законные интересы другой организации (истец);

иск о признании оспоренного или о защите нарушенного права собственности имеет своим объектом имущество, по поводу которого к тому времени состоялась сделка между лицом, считающим себя собственником (ответчик), и покупателем, арендатором, залогодержателем (третье лицо);

собственник предъявил к фактическому владельцу иск об отобрании имущества, которое ответчик ранее получил не от истца, а от иной организации (третье лицо);

неисполнение должником (ответчиком) обязательства перед кредитором (истцом) связано с нарушением своей обязанности контрагентом должника (третьего лица).

Судебно-арбитражная практика знает случаи привлечения в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований, по конкретным категориям экономических споров не одного, а нескольких субъектов.

Так, по конкретному делу иск был предъявлен специализированным государственным унитарным предприятием по продаже государственного и муниципального имущества г. Москвы. В основании иска истец сослался на то обстоятельство, что спорное помещение является собственностью ЖСК. В качестве третьих лиц были привлечены Департамент государственного и муниципального имущества г. Москвы, государственное унитарное предприятие "Московский городской комитет по регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним" <*>.

--------------------------------

<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 3276/01 от 27 ноября 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 4. С. 45 - 46; см. также: Постановление Президиума ВАС РФ N 9963/00 от 6 ноября 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 2. С. 30.

О вступлении в дело третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований, либо о привлечении их к участию в деле или об отказе в этом арбитражным судом выносится определение.

В случае если третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований, вступило в дело после начала судебного разбирательства, рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда производится с самого начала (ст. 51 АПК РФ).

Третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований, имеет право на подачу апелляционной жалобы <*>.

--------------------------------

<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 7530/00 от 11 декабря 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 4. С. 50 - 51.

Вступление в дело третьих лиц возможно лишь в суде первой инстанции. Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в Постановлении N 13 от 24 сентября 1999 г. "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде кассационной инстанции" указал, что в кассационной инстанции не применяются, в частности, правила о вступлении в дело третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования на предмет спора (ст. 38 АПК РФ), о вступлении в дело (привлечении) к участию в деле третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора (ст. 39 АПК РФ), и др.