ИСПОЛЬЗОВАНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Основные направления использования результатов оперативно-розыскной деятельности

Вопрос о придании предоставляемым результатам ОРД доказательственного значения в уголовном процессе продолжительное время оставался дискуссионным. Причиной тому было отсутствие его четкой законодательной регламентации. В начале 1990-х гг. так называемые задокументированные результаты оперативно-розыскных мероприятий в качестве материалов, имеющих доказательственное значение, судами зачастую не рассматривались . Сложившаяся ситуация коренным образом изменилась с принятием в 1995 г. Закона об ОРД, который впервые на гласной законодательной основе закрепил возможность использования результатов ОРД (ст. 11).

Их использование в качестве поводов, оснований для возбуждения уголовного дела и доказательств по уголовным делам допускается в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства, регламентирующего собирание, проверку и оценку доказательств.

Во-первых, с принятием открытого нормативного акта была законодательно регламентирована вся ОРД, в силу чего материалы, полученные в процессе ее осуществления, потеряли свойство «не подлежащих разглашению данных» или «материалов, добытых негласным путем» и не имеющих доказательственного значения. Напротив, предусматривалось, что многие из них могут иметь значение «данных, полученных в предусмотренном законом порядке», в связи с чем положительно может решаться вопрос о допустимости их использования по уголовному делу.

Во-вторых, значительно расширилась система гласных, регламентированных законом действий, направленных на выявление и закрепление следов преступления и иных фактических данных, которые впоследствии могут иметь значение доказательств по уголовному делу.

В-третьих, законодатель установил, что материалы ОРД могут быть предоставлены для использования в уголовном процессе непосредственно, без соблюдения имевшего ранее обязательную силу условия, согласно которому источник таких данных не должен разглашаться. Субъектам доказывания, как следует из этого, надлежит самим определять, какие данные, полученные оперативным путем, использовать и в каком количестве .

Наряду с этим в научной литературе обоснована концепция уголовно-процессуальной интерпретации результатов ОРД, которая основана на триаде следующих исходных положений:

1)        уголовный процесс и ОРД являются элементами единой системы, нацеленной на познание криминала;

2)        взаимодействие указанных элементов представляет собой информационное взаимодействие и осуществляется на основе присущих этому взаимодействию принципов;

3)        методологическим принципом информационного взаимодействия уголовного процесса и ОРД выступает «интерпретация» .

Результаты ОРД предоставляются по инициативе органов, осуществляющих ОРД, либо при выполнении ими отдельных поручений органа дознания, следователя, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве. Впоследствии они используются в зависимости от особенностей отражения в данных материалах обстоятельств и фактов, имеющих значение для уголовного дела, и на основе законов и подзаконных нормативных актов, регулирующих эти отношения. В соответствии с ч. 1, 2 ст. 11 Закона об ОРД эти результаты могут использоваться в следующих направлениях:

1)        для подготовки и осуществления следственных и судебных действий;

2)        для проведения оперативно-розыскных мероприятий по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих и совершающих, а также для розыска лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших;

3)        в качестве поводов и оснований для возбуждения уголовного дела;

4)        в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства РФ, регламентирующего собирание, проверку и оценку доказательств.

Возможность использования результатов ОРД для подготовки и осуществления следственных и судебных действий и пределы такого использования определяются УПК РФ, поскольку именно в нем регламентированы основания производства этих действий. На стадии предварительного следствия или судебного рассмотрения использование оперативно-розыскных данных допустимо лишь при их соответствующем оформлении и установлении источника получения информации, а также при возможности доказать ее истинность, объективность, достоверность и перепроверить ее содержание в ходе следственных или судебных действий.

При использовании результатов ОРД для подготовки и проведения следственных действий речь идет об оптимизации криминалистической тактики различных следственных и судебных действий, осуществление которых порой невозможно или затруднительно без наличия оперативно-розыскной информации . Согласно Инструкции (п. 20) предоставляемые результаты ОРД должны содержать сведения:

—        о местонахождении лиц, скрывающихся от органов предварительного расследования, которым известны факты, имеющие значение для уголовного дела;

—        о возможных источниках доказательств;

—        местонахождении предметов, перечисленных в ч. 1 ст. 81 УПК РФ;

—        фактах и обстоятельствах, позволяющих определить объем и последовательность проведения процессуальных действий;

—        выборе наиболее эффективной тактики производства процессуальных действий и выработке оптимальной методики расследования по конкретному уголовному делу.

Кроме того, сложившаяся процессуальная практика применения ряда статей УПК РФ, в соответствии с которой отдельные следственные и процессуальные действия осуществляются на основании результатов ОРД, оценивается учеными как правомерная . Это обусловлено тем, что сбор первичной информации традиционно считается одним из наиболее сложных этапов раскрытия преступлений и от правильного использования всех ее источников зависит успешное расследование уголовного дела.

При возбуждении уголовного дела по материалам оперативных подразделений следователь планирует дальнейшее расследование и предусматривает возможность взаимодействия с оперативным сотрудником. В процессе взаимодействия предполагается проведение комплекса оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий, рассматривается возможность привлечения подразделения технического обеспечения, специалистов и др.

Раскрытие преступлений по горячим следам представляет собой комплекс неотложных следственных действий и ОРМ, которые осуществляются немедленно после обнаружения преступления или получения о нем заявления и ведутся в течение трех суток (в исключительных случаях — до 10 суток) в целях установления лиц, его совершивших. Несмотря на крайне непродолжительный период, значение этих действий для решения задач уголовного судопроизводства огромно, поскольку от 70 до 80% доказательств, приводимых в обвинительных заключениях следователей и приговорах судов, относятся к числу собранных именно в это время .

На данном этапе ОРМ направлены на выявление:

—        лиц, которые впоследствии могут быть допрошены следователем в качестве свидетелей;

—        предметов и документов, которые могут быть признаны следователем в качестве вещественных доказательств по уголовному делу.

Вместе с тем в процессе проведения ОРМ оперативными сотрудниками действия подозреваемых лиц фиксируются с помощью технических средств на материальных носителях (аудио-, видео- и фотопленка, дискета и др.), которые после соответствующей проверки следователем могут быть использованы в уголовном судопроизводстве.

Результаты ОРД могут применяться как для установления оснований проведения отдельных следственных действий, так и для подготовки и определения наиболее целесообразных тактических приемов их проведения. Использование результатов ОРД при подготовке и проведении следственных действий во многом обеспечивает их успех. Например, оперативные данные дают представление о месте производства обыска, личности обыскиваемого, его связях в преступной среде и т.п. Это помогает правильно определить время проведения данного следственного действия, подготовить состав оперативно-следственной группы, необходимые технические средства, наметить последовательность и тактику действий.

Материалы, полученные оперативно-розыскным путем, могут содержать, в частности, сведения информационного характера, касающиеся:

—        связей подозреваемого лица, механизма встречи и передачи определенных предметов (наркотики, денежные средства, оружие), мест их хранения, данных о внешности, одежде, автотранспорте и т.п. без конкретных сведений о совершенном или готовящемся преступлении (эти данные будут иметь большое значение для проведения такого следственного действия, как обыск);

—        конкретного места и времени встречи для сбыта наркотиков, продажи оружия, похищенных предметов и т.п. (указанная информация может использоваться для принятия решения о задержании подозреваемого, производстве обысков, допросов и т.п.).

В тех случаях, когда в результате проведения ОРМ получены сведения о совершенном или готовящемся преступлении, соответствующие материалы (видео- и аудиозапись) следователь может использовать при проведении следственных действий. Однако, используя оперативную информацию, следует избегать возможности расшифровки ее источников, а при продолжении проверки со стороны оперативных аппаратов такое использование возможно лишь после согласования этих действий с сотрудником оперативно-розыскного подразделения.

Отметим, что результаты ОРД могут использоваться и по приостановленным уголовным делам. По поручению следователя проводится розыск скрывшихся преступников, а также лиц, подлежащих привлечению в качестве обвиняемых, продолжающих противоправную деятельность (связь с соучастниками преступления, воздействие на свидетелей и сотрудников, осуществляющих расследование, и др.). Поручения следователя оперативно-розыскным органам по приостановленным делам могут включать проверку неотработанных версий об обстоятельствах, подлежащих доказыванию, поиск новых источников доказательств, когда возможности решить эти вопросы процессуальными средствами к моменту приостановления уголовного дела исчерпаны .

Использование результатов ОРД на стадии рассмотрения уголовного дела в суде весьма ограничено. На практике предоставления оперативно-розыскной информации в суд фактически не бывает. При расширительном толковании понятия «судебные действия» непроцессуальные (оперативные) сведения могут быть учтены судом при решении вопроса об изменении меры пресечения подсудимому, например, при установлении оперативным путем фактов противодействия подсудимых установлению истины . Кроме того, при применении дополнительного наказания в виде конфискации имущества суд может давать поручения оперативно-розыскному органу обнаружить сокрытое имущество и принять меры к его сохранности с тем, чтобы обеспечить наложение на него ареста.

Между тем проведенный опрос судей показал, что более 80% из них все же полагают, что с большей эффективностью осуществлять оперативно-розыскное обеспечение судебного разбирательства могут оперативные подразделения органов внутренних дел, так как они наиболее функционально приспособлены для решения такого рода задач и обладают достаточными возможностями .

Информация, полученная в результате осуществления ОРМ, может быть передана судье в следующих формах: сообщение о готовящихся противоправных действиях, направленных на противодействие правосудию; предоставление объяснений (потерпевших, свидетелей) о действиях преступников и связанных с ними лиц по противодействию правосудию; предоставление судье фактических данных, полученных оперативным путем и достаточных для принятия процессуальных решений.

Использование результатов ОРД при проведении ОРМ осуществляется в зависимости от значимости информации, поступающей в оперативные подразделения. Результаты могут использоваться в ходе любого ОРМ, указанного в ч. 1 ст. 6 Закона об ОРД, однако наиболее часто это происходит в следующих ситуациях:

— при поиске лиц и фактов, представляющих оперативный интерес;

—        выборе наиболее эффективных организационных и тактических приемов проведения мероприятий в рамках оперативной проверки;

—        подборе и привлечении граждан к конфиденциальному сотрудничеству, их проверке;

—        проверке надежности конспирации ОРМ;

—        определении времени и условий, необходимых для проведения ОРМ;

—        обеспечении собственной безопасности оперативных сотрудников и лиц, оказывающих содействие уголовному судопроизводству;

—        обеспечении легализации материалов, полученных с использованием негласных средств и методов, при невозможности легализовать их другим путем.

В процессе розыска лиц, скрывшихся от следствия, суда и отбывания наказания, а также без вести пропавших, результаты, полученные в процессе ОРД, могут способствовать установлению мест возможного нахождения разыскиваемых и выявлению лиц, располагающих информацией о них. Вместе с тем возможно использование этих результатов и в иных целях, предусмотренных федеральными законами, в частности, для информирования Президента РФ, Совета Безопасности и высших органов государственной власти, информационного обеспечения разведывательной и контрразведывательной деятельности, а также охраны и защиты Государственной границы России, использования результатов ОРД согласно международным договорам .

Использование результатов! ОРД в качестве поводов и оснований для возбуждения уголовного дела возможно при наличии достаточных данных, указывающих на признаки преступления, например: при каких обстоятельствах имело место их обнаружение; сведения о лицах, его совершивших, очевидцах преступления (если они известны); о местонахождении предметов и документов, которые могут стать вещественными доказательствами; о фактах и обстоятельствах, имеющих значение для возбуждения уголовного дела (п. 19 Инструкции).

Уголовно-процессуальным законодательством в качестве повода для возбуждения уголовного дела предусматривается и сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников (п. 3 ч. 1 ст. 140 УПК РФ).

В соответствии со ст. 143 УПК РФ сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников информации, принимается лицом, получившим данное сообщение, о чем составляется рапорт. Рапорт содержит фактическую информацию о признаках противоправного деяния, которую исполнитель обязан довести до соответствующего руководителя правоохранительного органа.

В научной литературе отмечается, что составление рапортов оперативными работниками в случае представления полученных предметов и документов является наиболее оптимальным способом введения объектов в уголовный процесс. Рапорт не исключает составления следователем протокола осмотра (ст. 176, 180 УПК РФ) и принятия представленных предметов и документов. При этом рапорт и сам предмет или документ будут выступать как одно комплексное доказательство .

Таким образом, принципиальная возможность использования результатов ОРД уже заложена в уголовно-процессуальных нормах. Процессуальное требование о непосредственном обнаружении признаков преступления может быть рассмотрено применительно к двум ситуациям: а) оперативный сотрудник милиции случайно стал свидетелем (очевидцем) криминального события; б) оперативный работник определенное время изучал и документировал преступную деятельность . В первом случае поведение оперативного сотрудника фактически не отличается от действий любого другого гражданина, ставшего очевидцем преступления. Сведения, полученные им, могут быть введены в уголовный процесс посредством его допроса. Например, в соответствии со ст. 26 Закона РФ «О милиции» показания сотрудника милиции оцениваются наравне с иными доказательствами, полученными в установленном порядке. В связи с этим в ходе расследования оперативный сотрудник милиции может быть допрошен по уголовному делу в качестве свидетеля.

Предметы и документы могут быть получены сотрудником и в ходе принятия гласных оперативно-розыскных мер. В таких случаях результаты ОРД, зафиксированные в соответствующих оперативно-служебных документах, могут быть вовлечены в уголовный процесс через такой вид доказательств, как «иные документы» (п. 6 ч. 2 ст. 74 УПК РФ), при соблюдении свойственного ему процессуального режима формирования.

Во второй ситуации оперативный сотрудник получает оперативно-розыскные данные, о чем составляются оперативно-служебные документы (рапорты, акты и др.), содержащие сведения, которые указывают на признаки преступления и могут послужить основанием для возбуждения уголовного дела. Поскольку ч. 3 ст. 6 Закона об ОРД допускает использование в ходе ОРМ технических средств наряду с составлением документов, противоправные действия могут фиксироваться с помощью видео- и аудиозаписи, фотосъемки, а также других средств, не наносящих ущерба жизни и здоровью людей.

Документирование преступной деятельности заключается в получении оперативно-розыскным путем информации о сокриминальном событии, фиксации этих сведений в оперативно-служебных документах, а также с помощью специальных технических средств на аудио- и видеопленку и другие физические носители. Правомочность оперативно-розыскных органов (МВД, ФСБ, ФСНК и др.) осуществлять документирование и заводить ДОУ закреплена в ст. 10 Закона об ОРД.

В процессе документирования и получения предметов и документов рекомендуется участие незаинтересованных лиц (представителей общественности, администрации, граждан). При этом составляемые оперативными сотрудниками письменные документы (акты проверочной закупки, протоколы осмотра и пометки денежных купюр спецсредством, рапорты и др.), а также материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи будут в соответствии со ст. 84 УПК РФ иметь статус «иных документов». Участие незаинтересованных лиц в данном процессе повышает достоверность полученной информации и позволяет в последующем допросить их в качестве свидетелей.

Вместе с тем сообщение о преступлении может быть получено и из такого источника, как средство массовой информации (печать, радио, телевидение). Порядок рассмотрения таких сообщений определен ст. 144 УПК РФ. Указанная информация может служить поводом для выезда на место происшествия, принятия мер по обеспечению сохранности следов, видеозаписи, изъятия образцов для исследования и осуществления других проверочных действий. Зафиксированные при этом результаты могут быть отнесены к сообщениям о совершенном или готовящемся преступлении, полученным из иных источников, и служить поводом для возбуждения уголовного дела (п. 3 ч. 1 ст. 140 УПК РФ).

Представляется возможным использование этих каналов для введения в уголовный процесс результатов ОРД. Однако в каждом конкретном случае такое использование непроцессуальной информации возможно после ее соответствующей легализации. Если такая возможность отсутствует, ее использование в расследовании недопустимо.

Использование результатов ОРД в доказывании по уголовным делам осуществляется в соответствии с положениями УПК РФ, регламентирующими собирание (ст. 86), проверку (ст. 87) и оценку доказательств (ст. 88). Уголовно-процессуальным законодательством (ст. 89 УПК РФ) запрещается использование результатов ОРД, если они не отвечают требованиям, содержащимся в указанных нормах.

Соответственно, представляемые результаты ОРД должны формировать доказательства, удовлетворяющие требованиям уголовно-процессуального законодательства, которые предъявляются к доказательствам в целом либо к соответствующим видам доказательств; содержать сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, указывать ОРМ, при проведении которых получены предполагаемые доказательства, а также данные, позволяющие в условиях уголовного судопроизводства получать доказательства, сформированные на их основе (п. 21 Инструкции).

Согласно разъяснению Конституционного Суда РФ результаты ОРМ не являются непосредственно доказательствами, а лишь сведениями об источниках тех фактов, которые, будучи получены с соблюдением требований Закона об ОРД, могут стать доказательствами только после закрепления их надлежащим процессуальным путем, а именно на основе норм уголовно-процессуального закона .

Процессы, происходящие при использовании результатов ОРД, по сути, состоят в переносе и преобразовании фактических данных в определенную уголовно-процессуальным законом форму . Таким образом, любая оперативно- розыскная информация должна подвергаться легализации (преобразованию в общедоступные сведения) посредством применения оперативно-розыскных или уголовно-процессуальных средств. Для этого данные результаты должны быть зафиксированы в соответствующей форме (рапорт, акт, объяснение), подвергнуться тщательной, всесторонней и полной проверке и оценке с точки зрения требований уголовно-процессуального закона об их относимости, допустимости, достоверности и в совокупности — достаточности для разрешения уголовного дела.

Относимость — правовое требование, обращенное к содержанию доказательств и означающее способность доказательства со стороны содержания служить средством установления истины по уголовному делу и возможность его дальнейшего использования следователем для установления предмета доказывания (ст. 73 УПК РФ). Иными словами, доказательства должны быть относимыми к данному конкретному делу, т.е. между содержанием доказательств и обстоятельствами, входящими в предмет доказывания, должна существовать определенная связь. Наличие такой объективной связи позволяет восстановить на основе доказательств фактические обстоятельства преступления. При решении вопроса об относимости доказательств применяются различные методы установления причинной связи между явлениями. Эти методы составляют один из видов научной индукции .

Относимость имеющихся фактических данных означает их способность подтверждать либо опровергать обстоятельства, относящиеся к совершенному преступлению, а также к установлению самого события преступления или его приготовления. При этом оценка данных оперативного характера не отличается от оценки любых иных сведений, имеющихся в материалах, предшествующих возбуждению уголовного дела.

Допустимость относится как к содержанию, так и к форме доказательств и свидетельствует о соблюдении всех требований закона. При оценке допустимости материалов, поступивших из оперативных источников, особое значение приобретает законность проведенных ОРМ. При решении вопроса о допустимости результатов ОРД в качестве доказательств рекомендуется последовательно выполнять основные этапы исследования:

1)        уточнить, относятся ли полученные фактические данные к обстоятельствам, подлежащим доказыванию (ст. 73 УПК РФ);

2)        проверить, соблюдены ли требования закона, регламентирующие ОРМ основного вида (вынесено ли судьей постановление о разрешении провести оперативно-розыскные или следственные действия, связанные с ограничением тайны телефонных переговоров и иных сообщений, с проникновением в жилище и т.д.), включая требования о форме и содержании документов, фиксирующих ход и результаты осуществления мероприятий;

3)        осуществить предусмотренные процессуальным законом действия, необходимые для приобщения предметов и документов к делу; выяснить и удостоверить их признаки и свойства, позволяющие признать их вещественными доказательствами либо «иными документами»; осуществить процессуальные действия по признанию их таковыми;

4)        проверить и оценить их на общих основаниях по источнику и содержанию.

В зависимости от ответа на поставленные вопросы принимается решение о возбуждении уголовного дела или о необходимости проведения дополнительной проверки для получения сведений, отвечающих требованиям допустимости. Критерием допустимости предметов и документов, полученных вне уголовного процесса (в том числе в ходе ОРД), представленных следователю и принятых им в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством, является не допрос лиц, представивших объекты, а возможность проверки представленного материала с помощью других процессуальных действий. Соответственно достижение цели, поставленной перед оперативными аппаратами и органами предварительного расследования, возможно только в сочетании оперативно-розыскных и процессуальных действий.

Доказательства, полученные с нарушением требований уголовно-процессуального законодательства, относятся к недопустимым доказательствам (ст. 75 УПК РФ) и не могут использоваться в процессе доказывания по уголовным делам.

К любой информации, в том числе оперативно-розыскной, предъявляется требование достоверности, т.е. соответствия сведений объективной действительности. Достоверность фактических данных предполагает наличие в них информации о признаках, характеризующих объективную сторону преступления (место, время, способ, обстоятельства совершения, размер причиненного ущерба). Учитывая, что оперативные данные носят, как правило, относительно вероятностный характер, степень достоверности фактических обстоятельств, на основании которых будет приниматься процессуальное решение, должна быть наибольшей. Достоверность поступивших фактических данных о признаках преступления и принятие на их основе решения о возбуждении уголовного дела предполагает возможность последующего их использования в качестве доказательств. Если невозможно подтвердить процессуальное происхождение полученных фактических данных, то представляется невозможным на их основе и возбуждение уголовного дела. В таком случае необходимо проведение дополнительных ОРМ.

Результаты ОРД, которые представляются для использования в доказывании по уголовным делам, должны содержать сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, указывать на источник получения предполагаемого доказательства или предмета, который может стать доказательством, а также на данные, позволяющие проверить в условиях судопроизводства доказательства, сформированные на их основе.

Полученные в результате ОРМ фактические данные независимо от того, проведены такие мероприятия до или после возбуждения уголовного дела, могут стать доказательствами при условии, если лицо, уполномоченное на ведение предварительного следствия, или суд получат их путем проведения процессуальных действий. Для этого должно быть известно лицо, представившее материалы, которое должно быть допрошено по обстоятельствам их обнаружения, а материалы (кино-, фотоматериалы, аудио- и видеозапись) приобщены в процессуальном порядке к уголовному делу .

Любые сведения, в том числе результаты ОРД, чтобы стать доказательствами, должны быть получены из предусмотренных законом источников, в установленном законом порядке, путем проведения следственных и судебных действий.

Решение о возможности использования в процессе доказывания по уголовному делу материалов ОРД принимается лицом, производящим дознание, следователем, прокурором, судом. При этом они обязаны в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства осуществить проверку представленных материалов процессуальными способами и провести осмотр материалов, назначить различные виды экспертиз, допросы, очные ставки и другие следственные действия. Следователь вправе привлечь к участию в следственном действии должностное лицо органа, осуществляющего ОРД, о чем делается соответствующая отметка в протоколе (ч. 7 ст. 164 УПК РФ).

Результаты ОРМ, проведенных с ограничением конституционных прав граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, а также с проникновением в жилище против воли проживающих в нем лиц, могут быть использованы в качестве доказательств по уголовному делу, лишь когда они получены по разрешению суда на проведение таких мероприятий и проверены следователем в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством.

В случаях, не терпящих отлагательства, когда возникает угроза совершения тяжкого преступления, а также при наличии сведений об угрозе государственной, военной, экономической и экологической безопасности РФ результаты ОРД представляются органу дознания, следователю, прокурору и в суд незамедлительно. При этом оперативное подразделение обязано принять меры к предотвращению или пресечению преступления, а также закреплению следов преступления.

В условиях роста преступности защита личности, общества и государства от противоправных посягательств затруднительна без активного использования результатов ОРД. В этих условиях недооценка фактических данных, полученных оперативными подразделениями органов внутренних дел, часто становится причиной приостановления нераскрытых уголовных дел в связи с неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, возврата уголовных дел на дополнительное расследование, переквалификации содеянного в сторону смягчения наказания, прекращения уголовных дел.