Расследование преступной халатности

Структура деятельности по раскрытию преступлений

Выявление нарушителя

Осмотр места происшествия

Судебные экспертизы

Документы, исследуемые по делу

1) Установление нормативной модели исследуемого вида производственной деятельности (выяснение, как, в каком направлении, при каких условиях она должна осуществляться в соответствии с действующими нормативами);

 2) установление фактической модели деятельности (получение ответов на вопросы, как, в каких целях и при каких условиях она осуществлялась в действительности);

3) сопоставление нормативной и фактической моделей для выяснения имеющихся между ними расхождений (нарушения положений тех или иных правил нормативного характера);

4) сопоставление характера, места и времени допущенных нарушений со временем, местом, характером происшествия для решения вопроса о причинной связи действий или бездействия нарушителей с последствиями содеянного.

Выявление нарушителя

1) Ознакомление со служебными обязанностями участников исследуемой деятельности (по приказам о назначении на должности и распределении обязанностей, должностным инструкциям; иным нормативным актам, показаниям работников предприятия);

2) установление, что и каким образом ими фактически было сделано за расследуемый период;

3) сопоставление установленных нормативами обязанностей с фактической деятельностью проверяемых лиц;

4) построение предварительных выводов о том, кем и какие обязанности не выполнены, выполнены ненадлежащим образом либо выполнены частично;

5) проверка предположения и вытекающих из него следствий.

Осмотр места происшествия

1.         Задачи осмотра: а) установление характера, особенностей вредных последствий, обстановки, в которой они наступили; б) обнаружение материальных следов содеянного.

2.         Основные объекты осмотра: а) участки территории и помещения предприятия; б) места ведения определенных работ, участки транспортных коммуникаций; в) средства производства и транспорта, иные технические средства, технологические линии, контрольная и иная аппаратура; г) сырье и готовая продукция; д) отходы производства; е) трупы, одежда потерпевших; ж) документы.

3.         Лица, участие которых в осмотре бывает необходимо: а) специалист (технолог, товаровед, инженер-строитель и др.); б) представитель администрации и работник предприятия, деятельность которого исследуется; в) технические помощники следователя, привлекаемые для разбора завалов, извлечения тяжелых деталей, демонтажа оборудования, выполнения земляных и иных работ, требующих не только профессиональных знаний и навыков, но и физической силы.

4.         По делам рассматриваемой категории иногда необходимо применение с помощью соответствующих специалистов: а) технических средств, используемых в производственной деятельности (например, для определения качества выполняемых работ, производимой продукции: измерительных приборов, дефектоскопов, эталонов и др.); б) установленных соответствующими министерствами и ведомствами методик по изъятию проб (воды, воздуха), образцов продукции, материалов с целью проверки их качества.

Допрос

1. Относительно обстоятельств выявления преступления (допрашиваются работники контролирующих органов и предприятия): а) что явилось поводом для деятельности, связанной с выявлением преступления; б) кто явился инициатором и участниками выявления халатности, каким способом она выявлена (инвентаризация, служебное расследование, ревизия и т.д.); в) что входило в задачи проверки предприятия, как долго она осуществлялась, какие при этом применялись методы; г) участвовали ли в проверке должностные и материально-ответственные лица предприятия; д) каковы результаты проверки, знакомились ли с ними лица, деятельность которых проверялась, согласны ли они с выводами, проверяющих, учтены ли их возражения?

2.         Относительно обстоятельств преступления: а) когда, где, в ходе какой работы имело место невыполнение или ненадлежащее выполнение должностных обязанностей, в чем конкретно это выразилось; б) какие при этом были нарушены правила исследуемой деятельности; в) кем они были нарушены, является ли нарушитель должностным лицом; г) имело ли должностное лицо реальные возможности для надлежащего выполнения своих обязанностей; д) когда, где, кому (каким отношениям) причинен вред, его вид, размер, является ли он существенным; е) в какой мере, кем и каким образом возмещен причиненный вред; ж) имеется ли причинная связь между действиями (бездействием) должностного лица и наступившими вредными последствиями; з) каково общее состояние соблюдения плановой, технологической, трудовой, финансовой дисциплины на данном объекте (предприятии, цехе, участке и т.д.)?

3.         Относительно личности заподозренного должностного лица (допрашиваются главным образом работники предприятия): а) имеет ли должностное лицо специальное образование, если да, то какое; б) как давно определенное лицо работает в данной должности, где и в качестве кого работало до этого; соответствует ли его квалификация и профессиональный опыт занимаемой должности; в) как характеризуется данное лицо по работе и в быту; г) какие обязанности были возложены на него по службе; д) какие меры административного и общественного воздействия были приняты в отношении виновного после совершения преступления; е) допускало ли ранее данное лицо в своей работе недостатки, в том числе упущения, правонарушения, не привлекалось ли за это к ответственности?

1. Относительно обстоятельств, предшествовавших преступлению: а) когда и кем был назначен (избран) на данную должность; б) что входило в круг его обязанностей, каким нормативным актом они определены; в) в каком состоянии находилась работа на возглавляемом им объекте до его назначения на должность; г) что изменилось в лучшую или худшую сторону в деятельности трудового коллектива после его назначения, что этому способствовало; д) какие обстоятельства объективного и субъективного характера осложняли надлежащее выполнение им своих обязанностей, как они преодолевались; е) надлежащим ли образом выполняли свои обязанности подчиненные ему работники и все ли ими делалось так, как ему хотелось; ж) кем, когда, в связи с чем проводились проверки, что они устанавливали и какие меры принимались по их результатам?

2. Относительно обстоятельств преступления: а) признает ли обвиняемый себя виновным в халатности, если да, то в каком объеме предъявленного обвинения; б) совершал ли он действия или допускал бездействие, которые ему инкриминируются, и что по этому поводу может пояснить; в) какие у него в связи с предъявленным обвинением имеются заявления и ходатайства; г) были ли допущены им какие-либо нарушения установленного порядка при выполнении своих обязанностей, если были, то в чем это выразилось, почему, когда и в каких целях это допущено; д) согласен ли он с размером причиненного вреда, следствием чего вред является, когда и в каком объеме, кем возмещен; е) что может сказать по существу того или иного доказательства его виновности в халатности?

3. Относительно иных обстоятельств: а) предпринимались ли им меры к сокрытию преступления; не оказывал ли содействия в расследовании; б) что им было сделано после совершения преступления для устранения его причин, улучшения деятельности руководимого им коллектива; в) работает ли он сейчас в прежней должности или перешел (перемещен) на другую работу, уволен; как относится к изменениям в своем служебном положении (если они произошли)?

Судебные экспертизы

Основные вопросы, выясняемые па допросе

По делам рассматриваемой категории производятся различные виды экспертиз, которыми решаются следующие основные вопросы: а) судебно-медицинской экспертизой— о причине, степени тяжести, давности причинения телесных повреждений; причине; времени заболевания, смерти: направлении и особенностях действия травмирующей силы, орудии травмирования, условиях и факторах, способствовавших причинению физического вреда; б) судебно-технической экспертизой — о техническом состоянии оборудования, правильности его эксплуатации, ремонта, своевременности и эффективности профилактических работ; наступлении вредных последствий в результате дефектов оборудования, нарушений правил его эксплуатации, ремонта; о лицах, ответственных за допущенные нарушения; в) судеб- но-бухгалтерской экспертизой— о причинах, периоде образования и размере недостачи товарно-материальных ценностей и денежных средств, иного материального вреда; правильности и своевременности составления бухгалтерских документов, ведения документооборота, передачи материальных ценностей, учета и контроля за их сохранностью; правильности методов и обоснованности выводов ревизоров, правильности проведения инвентаризаций, производства и оформления иных финансовых и хозяйственных, контрольных операций; допущенных нарушениях требований относительно учета, контроля, отчетности; г) судебно-товароведческой экспертизой — о времени, месте изготовления товаров, их качественных характеристиках, потребительских свойствах, компонентах, дефектах, нарушениях ГОСТов, ОСТов, технических и иных условий их упаковки, хранения, транспортировки, списания, оценки качества, бракеража.

Документы, исследуемые по делу

1. Документы нормативного характера: а) законы, указы Президента, постановления Правительства, устанавливающие основные положения деятельности в сфере народного хозяйства; б) ведомственные подзаконные акты, регламентирующие общие вопросы деятельности предприятий определенных отраслей народного хозяйства, контролирующих органов, осуществления определенных видов работ; в) акты местных органов государственной власти и управления о режиме работы предприятий, порядке контроля за ней; г) документы предприятия, регламентирующие работу его подразделений, участков, распределение должностных обязанностей и др.

Документы, отражающие хозяйственную деятельность предприятия (финансовые, технологические, бухгалтерские и иные), фиксирующие ход, условия и результаты определенных работ, их этапов, а также состояние механизмов.

Документы предприятия, его вышестоящих и контролирующих органов, фиксирующие процесс и результаты контроля за соблюдением технологической, трудовой дисциплины, качеством выпускаемой продукции, решением иных вопросов его деятельности (акты ревизий, лабораторных исследований образцов продукции, сырья, воды и др.).

Документы, содержащие данные о вредных последствиях деятельности предприятия (медицинские документы освидетельствования потерпевших, акты служебных расследований происшествий и др.).

Документы, отражающие кадровую политику на предприятии, принятие мер по претензиям юридических лиц и отдельных граждан, финансовое, экономическое состояние предприятия.