Рынок ценных бумаг

Консультанты

Для оказания услуг финансовый консультант в России, например, должен:

иметь лицензию на осуществление брокерской или дилерской деятельности

обеспечить соответствующий размер собственных средств в рамках норматива достаточности собственных средств,

иметь в штате не менее трех специалистов и отдельное структурное подразделение,

представить в Федеральную службу по финансовым рынкам уведомление о соответствии профессионального участника требований с приложением расчета собственных средств, бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках, список сотрудников,

копии квалификационных аттестатов, перечень мероприятий, направленных на предотвращение конфликта интереса, использование служебной информации.

После этого ему будет разрешено заниматься консультированием.

Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в
фессионального участника рынка ценных бумаг и может отозвать лицензию.
деятельности на рынке ценных бумаг. 2. В чем различие между брокерской и дилерской деятельностью?

10.2.2. Аттестация специалистов Лицензирование деятельности...

...является одним из обязательных условий для получения лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке.
— дилерской деятельности
Прежде чем получить лицензию на право работы со средствами граждан, брокерская...

Учacтникaми биpжeвыx тopгoв являютcя члeны биpжи и лицa...

Бpoкepcкaя и дилepcкaя paбoтa мoжeт пpoвoдитьcя coвмecтнo пpи ycлoвии нaличия лицeнзий нa ocyщecтвлeниe cooтвeтcтвyющиx видoв деятельности.

Таможенный брокер. Порядок выдачи лицензии...

лицензии на осуществление деятельности в качестве таможенного брокера, квалификационного.
месячной оплаты труда) с отзывом лицензии на осуществление брокерской деятельности