Рынок ценных бумаг

Виды лицензий для работы на рынке ценных бумаг в России

Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг законодательно закреплены и осуществляются в соответствии с лицензиями. В России, например, такие лицензии выдаются в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» Федеральной службой по финансовым рынкам.

Различаются три вида таких лицензий: лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг; лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра; лицензия фондовой биржи.

Лицензия на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг выдается на 3 года.

Также во всех странах установлены общие требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, в том числе по величине минимального размера собственного капитала, в частности, в России предполагается, что минимальный собственный капитал должен быть:

брокерская деятельность (за исключением операций с физическими лицами) — 5000 МРОТ (минимального размера оплаты труда);

брокерская деятельность, в том числе операции с физическими лицами, — 20 000 МРОТ;

дилерская деятельность— 3000 МРОТ; деятельность по управлению ценными бумагами — 35 000 МРОТ;

депозитарная деятельность— 75 000 МРОТ; клиринговая деятельность — 100 000 МРОТ;

деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг — 200 000 МРОТ.

К профессиональным участникам также предъявляются определенные квалификационные требования, такие как образование, наличие стажа, отсутствие судимости.