Сыск за рубежом. Международное сотрудничество в оперативно-розыскной деятельности. Сыск в зарубежных государствах

Характеристика сыска в государствах с англосаксонской правовой системой

Типичными представителями англосаксонской правовой системы, для которой характерен такой правовой источник, как судебный прецедент (Австралия, Канада, Новая Зеландия и др.), выступают правовые системы Великобритании, а также отчасти США. На примере их моделей сыска рассмотрим, кто, по каким правилам и как осуществляет сыск в государствах с прецедентной правовой системой.

Сыск и контроль над ним в Великобритании. Субъекты сыска (уголовного и политического). В учебных целях в понятие этих субъектов в Великобритании включены все правоприменительные органы, уполномоченные осуществлять ОРД, так как имеют одни и те же правовые основания проведения ОРМ. К таким органам относятся:

    столичная лондонская полиция (Скотланд-Ярд) — крупнейшее по лицейское формирование страны;

    Национальное управление по борьбе с преступностью (NCS);

    Шотландское управление по борьбе с преступностью (SCS);

    Национальная служба криминальной разведки (NCIS);

    Служба безопасности;

    Секретная разведывательная служба и др.

Кроме того, важную роль в правотворчестве в области сыска играют суды, создающие обязательные правила поведения субъектов сыска — прецеденты. Субъекты контроля над ОРД. Одной из существенных особенностей контроля над сыском выступает наличие специальных судебных органов — ее трибуналов, предназначенных рассматривать ситуации, связанные с правоограничительной деятельностью субъектов сыска.

С 2000 г. все трибуналы объединены в единый Трибунал. Он фактически является первой и последней инстанцией, куда может обратиться человек в связи нарушением его конституционных прав в ОРД.

В стране функционирует также институт Специального уполномоченного (Commissioner). В 2000 г. были образованы институты уполномоченных: для спецслужб страны — Специальный уполномоченный по разведывательным службам (Intelligence Service Commissioner); для полицейских органов — Специальный уполномоченный по вопросам перехвата сообщений (Interception Communications Commissioner), Специальный уполномоченный полиции, Специальный уполномоченный по розыскным полномочия в Северной Ирландии (Investigatory Powers Commissioner for Northern Ireland).

Кроме того, имеется институт Главного уполномоченного по наблюдению (Chief Surveillance Commissioner), который решает вопросы, не входящие в компетенцию вышеназванных уполномоченных. Правовые источники ОРД. Они делятся на:

    законодательные акты, принимаемые Парламентом и подписываемые монархом и (или) Премьер-министром либо соответствующим министром; акты, принятые на основе делегированного права;

    ведомственные приказы и инструкции (как открытые, так и секретные); судебные решения.

К парламентским относятся в основном акты, регулирующие деятельность субъектов сыска, связанную с вмешательством в частную жизнь и ограничением конституционных прав граждан. В их число входят Акты о Службе безопасности 1989 г., о разведывательных службах 1994 г., о полиции 1997 г., другие законодательные акты, содержащие нормы, касающиеся ОРД (Среди них можно выделить Акты о защите баз данных 1998 г, о полицейских и уголовных доказательствах 1984 г, о защите государственных секретов 1911, 1920 и 1989 гг., о телеграфной связи 1949 г.), а также Акт о регулировании розыскных полномочий 2000 г. (базовый законодательный акт в области ОРД).

С принятием в 2000 г. Акта о регулировании розыскных полномочий произошел своеобразный «прорыв» в систематизации оперативно-розыскного законодательства. Это не просто консолидированный акт, а своего рода результат кодификации оперативно-розыскного законодательства, касающегося ограничения конституционных прав и использования оперативных источников информации.

Акт 2000 г. — первый систематизированный законодательный акт вообще и в ОРД в частности Он направлен на регулирование полномочий всех субъектов ОРД по использованию конфиденциальных источников информации, а также проведению ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан.

Акт о регулировании розыскных полномочий отменил большинство норм других законодательных актов, касающихся ОРД, оставив в них только ссылки на сам Акт о регулировании розыскных полномочий и установив единый для всех оперативно-розыскных органов порядок осуществления правоограничительных ОРМ с учетом некоторых исключений для спецслужб.

Содержание законодательных актов Великобритании в области ОРД, как и в США, различается от направленности их правил на борьбу с преступностью или на достижение разведывательных либо контрразведывательных целей. Однако вне зависимости от субъекта и целей ОРД строго соблюдается принцип «ubijus ibi remedium» («право там, где есть средства его защиты»), т.е. каждым актом предусматривается подробный порядок рассмотрения жалоб лиц, которым, вероятно, причинен вред.

В Великобритании все чаще прибегают к использованию делегированного права. Акты делегированного права, более подробно регламентирующие порядок проведения отдельных ОРМ и операций, относятся ко второй группе. Из-за своей обширности акты делегированного права стали называться процессуальными кодексами {Code of Practice).

В области ОРД действуют кодексы о наблюдении, об операциях под прикрытием и об использовании осведомителей. Кодексы издаются в целях регламентации группы однородных ОРМ или операций, и в каждом из них даются определения понятиям, устанавливаются задачи и цели, основания, условия и сроки проведения ОРМ, порядок хранения полученной информации и ее правомерного раскрытия. Третья группа нормативных актов — это закрытые и открытые ведомственные инструкции и приказы. В настоящее время их издают в основном Служба безопасности, Секретная разведывательная служба и Штаб-квартира правительственной связи; они касаются организации и тактики проведения отдельных мероприятий. Однако приказы или инструкции могут быть изданы и государственными секретарями в целях уточнения отдельных норм законодательных актов.

После принятия Акта 2000 г. Государственным секретарем издано несколько приказов и инструкций, касающихся ОРД. Инструкции о регулировании розыскных полномочий (дела источников) от 1 ноября 2000 г. и о регулировании розыскных полномочий (отмена санкций) от 6 ноября 2000 г , приказы о регулировании розыскных полномочий (несовершеннолетние лица) от б ноября 2000 г., о регулировании розыскных полномочий (Би-Би-Си) от 16 марта 2001 г.

Важным источником права выступает судебный прецедент.

Отмечается растущее влияние на английское прецедентное право решений Европейского суда по правам человека. Так, в результате обращения британских студентов в Европейский суд по правам человека по делу Мэлоун против Соединенного Королевства (1985 г.), по которому суд Великобритании отказал в защите Мэлоуну в связи с прослушиванием его телефонных переговоров столичной полицией, был принят Акт о перехвате сообщений 1985 г Европейский суд не признал прослушивание телефона незаконным, однако указал, что законодательство Великобритании в данном вопросе «неопределенно».

Осуществление правоограничительных ОРМ. По Акту о регулировании розыскных полномочий 2000 г. такие мероприятия поводят в зависимости от полномочий соответствующих органов и в целевом порядке.

Целевой порядок предусматривает разные правила проведения право-ограничительных мероприятий в зависимости от целей, для достижения которых они проводятся. По этому критерию их делят на три категории.

Первая категория — прослушивание телефонных переговоров, контроль почтовых, телеграфных и электронных сообщений. Эти мероприятия проводятся в целях защиты интересов национальной безопасности, предупреждения и выявления тяжких преступлений и сохранения экономического благосостояния Соединенного Королевства.

Вторая категория — наблюдение. Оно осуществляется в тех же целях, что и мероприятия первой категории, а также в интересах обеспечения общественной безопасности, защиты здоровья населения, в целях предупреждения беспорядков и оценки налогов, пошлин, пеней и других сборов, подлежащих уплате Правительству. Но в отличие от ОРМ первой категории мероприятия второй категории могут быть санкционированы в целях предупреждения и выявления любых преступлений, а не только тяжких.

Третья категория — мероприятия по добыванию сведений из баз данных, собираемых, накапливаемых и хранящихся различными службами, независимо от форм собственности. Такие мероприятия, кроме того, могут проводиться в целях предупреждения опасности для жизни, физического и психического здоровья индивида.

Каждый субъект уголовного сыска имеет свои пространственные пределы деятельности, в пределах которых он полномочен осуществлять ОРД. В отличие от них спецслужбы имеют право проведения ОРМ в любой части территории Соединенного Королевства.

Особенности осуществления ОРМ, не влекущих ограничения прав граждан.

 В целях регламентации проведения правоприменительными органами ОРМ, не предусматривающих ограничение конституционных прав граждан, в 1997 г. приняты три процессуальных кодекса: о наблюдении (наружном), об использовании осведомителей и об операциях «под прикрытием».

Кодекс об использовании осведомителей различает осведомителя и осведомителя-участника. Осведомитель — лицо, самое существование и тождественность которого правоприменительные органы считают необходимым сохранить в тайне от третьих лиц и которое предоставляет информацию о преступлении или лицах, занимающихся преступной деятельностью или нарушением общественного порядка. Осведомитель-участник — осведомитель, которому с «одобрения» соответствующего санкционирующего должностного лица разрешено принимать участие в совершении такого преступления, которое другие лица уже намеревались совершить.

Наиболее существенная отличительная особенность использования осведомителей — возможность привлечения к негласному сотрудничеству несовершеннолетних лиц (до 18 лет, а в Шотландии — до 16 лет) Это предусмотрено кодексом об использовании осведомителей и приказом Государственного секретаря 2000 г. № 2793 о порядке использования несовершеннолетних источников.

К операциям «под прикрытием» относят проверочную закупку, оперативное внедрение и подставу. Проверочная закупка — деятельность подготовленного сотрудника по установлению сущности и (или) пригодности реализуемых законными способами товаров или услуг, имущества, расходов, а также предметов или материалов, приобретение, хранение, использование либо реализация которых образует состав преступления.

Подстава — деятельность соответствующим образом подготовленного сотрудника, который в целях обеспечения осуществления ареста преступника пассивно ставит себя в положение, когда он может стать жертвой намеченного преступления. Разница между внедрением и подставой заключается в форме проведения мероприятия, т.е активности или пассивности действий. Внедрение {infiltration) — это деятельность специально подготовленного сотрудника, личность которого скрыта от третьих лиц использованием вымышленных данных и вымышленного имени, которые дают возможность проникновения в преступную группу, способствуют аресту преступника или противодействию угрозе национальной безопасности или значительной угрозе общественной безопасности и общественным интересам. Сыск и его правовое регулирование в США. Субъекты уголовного и политического сыска. Центрального единого ведомства, выполняющего общефедеральные полицейские функции, в стране нет.

На федеральном уровне расследование преступлений осуществляет Федеральное бюро расследований (ФБР), которое проводит расследования примерно 200 преступлений.

Помощь ФБР оказывают три категории лиц 1) конфиденциальный источник — лицо, передающее ФБР на конфиденциальной основе информацию, к которой это лицо имеет законный доступ, 2) осведомитель — любое другое лицо, передающее ФБР информацию на конфиденциальной основе; 3) осведомитель, или конфиденциальный источник, используемый на «долговременной основе», — лицо, передающее информацию или оказывающее другую существенную помощь ФБР более или менее регулярно (от нескольких раз в году до нескольких раз в неделю).

Кроме ФБР, на федеральном уровне функционирует свыше 50 органов, каждый из которых имеет свой предмет оперативно-розыскного ведения. Среди них Министерство внутренней безопасности (МВБ), Управление по контролю за распространением наркотиков (DEA), Служба иммиграции и натурализации и Таможенная служба (с 2003 г. в составе МВБ).

Таможенной службе предоставлено право приобретать собственность, здания и т д , а также право арендовать территории для проведения операций «под прикрытием» по выявлению и пресечению преступлений против США, подпадающих под юрисдикцию Минфина.

Известны также Инспекция почтового ведомства (старейшая уголовная полиция страны, которая, в частности, расследует кражи почтовых отправлений), Корпус военной полиции Минобороны США, Бюро полиции безопасности ВВС США, Секретная служба и Служба внутренних доходов Минфинансов США и др. Кроме того, существенную роль в правовом регулировании в области ОРД играют суды.

Во вступительной части Инструкции Генерального атторнея о порядке использования осведомителей и конфиденциальных источников отмечается, что «использование осведомителей и конфиденциальных источников судами признано законным и часто имеющим существенное значение для эффективного проведения надлежащим образом санкционированного расследования».