Валютные и фондовые биржи

Брокеру и клиенту

Раздел: Бизнес, финансы

1.         Российская Товарно-сырьевая Биржа (далее—Биржа)

является закрытым акционерным обществом, имеющим це

лью организацию оптовой торговли материальными и сы

рьевыми ресурсами, продукцией производственно-техниче

ского назначения, товарами народного потребления, други

ми ценностями, а также осуществление операций с ценными

бумагами.

Биржа осуществляет также любые, не запрещенные действующим законодательством, виды хозяйственной деятельности. В деятельности Биржи участвует Совет Попечителей.

2.         Биржа действует в соответствии с действующим законодательством РСФСР и на основании постановления Совета Министров РСФСР от 25 декабря 1990 г. № 601 «Об утверждении положения об акционерных обществах».

3.         Учредителями Российской товарно-сырьевой Биржи являются юридические и физические лица, изъявившие в письменной форме желание стать учредителями Биржи.

4.         Условия настоящего Устава сохраняют свою юридическую силу на весь срок действия Биржи, а также в случае, если после регистрации настоящего Устава будет принято законодательство, ухудшающее положение Биржи.

5.         Биржа является юридическим лицом по советскому законодательству с момента ее государственной регистрации, может заключать от своего имени договора, приобретать имущественные и неимущественные права и нести обязанности, быть истцом и ответчиком в арбитраже, суде или третейском суде.

6.         Биржа имеет свое фирменное название «Российская товарно-сырьевая Биржа», самостоятельный баланс, расчетный, валютный н другие счета, зарегистрированный фирменный знак, круглую печать со своим наименованием и фирменным знаком, официальное сокращенное наименование и другие реквизиты.

7.         В своей работе Биржа руководствуется действующим законодательством, настоящим Уставом, решениями органов управления Баржи. Биржа самостоятельна в деле своей

внутренней организации и регламента, а также в распоряжении своими средствами. Биржа сохраняет свои коммерческие тайны, коммерческие тайны своих акционеров, владельцев брокерских мест, брокерских контор и других клиентов. Совет Директоров (Биржевой Совет) письменно уведомляет членов Биржи о составе информации, являющейся его коммерческой тайной, если укзанная информация не включена в состав коммерческой тайны Биржи.

8.         Биржа является собственником принадлежащего ей имущества, включая имущество, переданное его участниками. Биржа осуществляет согласно действующему законодательству право владения, пользования, и распоряжения находящегося в ее собственности имущества.

9.         Биржа отвечает по своим обязательствам всем своим имуществом, акционеры несут ответственность по обязательствам Биржи в пределах личного вклада в уставной капитал. Биржа не отвечает по обязательствам государства и членов биржи, равно как государство не отвечает по обязательствам Биржи.

10.       Местонахождение Российской товарно-сырьевой Бир

жи: г. Москва, Шмитовский проезд, д. 15.

П. УСТАВНОЙ КАПИТАЛ

11.       На момент перерегистрации уставной капитал Биржи

составляет 50 000 000 (пятьдесят миллионов) рублей, раз

деленных на 450 (четыреста пятьдесят) обыкновенных акций

номинальной стоимостью 100 000 (сто тысяч) рублей и 50

(пятьдесят) привилегированных акций номинальной стоимо

стью 100 000 (сто тысяч) рублей.

Уставной капитал Биржи формируется путем оплаты акционерами выпущенных акций по их номинальной стоимости. Олата акций производится:

—денежными средствами в любой валюте;

—        основными фондами (здания, сооружения, оборудова

ние и другие материальные ценности);

—ценными бумагами;

—предоставлением прав пользования землей, водой и другими природными ресурсами, зданиями, сооружениями, оборудованием;

—        передачей иных имущественных прав (включая интел

лектуальную собственность).

Право пользования, переданное в качестве взноса в уставной капитал, оценивается по величине арендной платы на весь срок пользования Биржей этим имуществом.

 Имущество и право пользования им, вносимое в уставной капитал в качестве вкладов, оценивается учредительной конференцией.

Вклады всех акционеров, оцененные в рублях, образуют уставной капитал Биржи.

Изменение размера уставного капитала Биржи производится по решению общего собрания Биржи в соответствии с законодательством РСФСР и сообщается органу государственной регистрации.

12.       Акционерам выдается сертификат на все принадлежа

щие ему акции в случае их полной оплаты.

Направление использования Уставного капитала определяется общим собранием акционеров.

13.       Биржа выпускает 45 именных привилегированных

акций номинальной стоимостью 100 000 (сто тысяч) рублей.

Именная привилегированная акция дает ее владельцу преимущественное право на получение дивидендов в размере 18% от ее номинальной стоимости. Владелец привилегированной акции не имеет права голоса на общем собрании акционеров.

В дальнейшем Биржа вправе выпускать иные виды акций в соответствии с действующим законодательством РСФСР и настоящим Уставом.

14.       В течение двух недель со дня регистрации Биржи

акционеры обязаны оплатить не менее 50% номинальной

стоимости акции. Вторая половина стоимости акции должна

быть оплачена в течении года деятельности Биржи.

15.       Требование к акционерам внести неоплаченную часть

акции принимается Советом директоров (Биржевым Сове

том) Биржи по мере необходимости и должно быть выпол

нено в течение 15 дней.

По неоплаченным в оговоренные сроки акциям их владельцы:

— выплачивают штраф в размере 2096 годовых за все время просрочки;

—по решению Совета директоров (Биржевого Совета) исключаются из числа акционеров с последующим утверждением на общем собрании.

Режим обращения акций, права и обязанности их владельцев определяются действующим законодательством, настоящим Уставом и положением о ценных бумагах Биржи и правах их владельцев, утвержденными высшим органом управления Биржи—общим собранием акционеров.

В положении определяются требования, необходимые для приобретения акций, права акционеров в управлении

делами Биржи и их участии в ее деятельности, условия, при которых акция признается недействительной, порядок реализации акции и другие положения.

Биржа может в установленном порядке выпускать в обращение облигационные займы, образующие ее заемный капитал.

Ш. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БИРЖИ

16.       Для осуществления своих целей Биржа:

а)         организует Биржевые собрания для производства тор

гов;

б)         учреждает фондовый отдел Бнржи, котировальные,

экспертные и статистические комиссии, регистрационные,

консультативные и справочные бюро, аналитические камеры,

музеи товарных образцов и иные формирования, необходи

мые для обеспечения нужд Биржевой торговли;

в)         учреждает арбитражный комитет для разрешения спо

ров по торговым сделкам;

г)         ycrpaimaeT Биржевые аукционы;

д)         издает правила Биржевой торговли;

е)         организует из состава членов Биржи секции для выявле

ния и удовлетворения нужд отдельных видов и отраслей

торговли;.

ж)        устанавливает и взимает согласно настоящему Уставу

плату за регистрацию сделок в Биржевом собрании, за

Пользование аппаратом Биржи, а также устанавливает и взы

скивает штрафы и пени за нарушение Устава и правил

Биржевых собраний и за несвоевременную уплату регист

рационных сборов;

з)         издает Биржевые бюллетени, справочники, сборники

и другие издания для обслуживания нужд торгового оборота;

и) изучает условия товарооборота и связанные с ним вопросы путем созыва всякого рода совещаний и собраний, проведения необходимых аналитических исследовательских работ;

к) осуществляет любые другие функции, связанные с обеспечением деятельности Бпржи.

17.       Членами Биржи могут быть советские и зарубежные

юридические и физические лица, обладающие обыкновенной

акцией или купившие одно брокерское место на Бирже, на

основании поданного ими заявления и постановления Совета

Двргкторов (Биржевого Совета).

Совет Дриеторов обязан предварительно удостовериться в коммерческой солидности желающих вступить в члены

Биржя, для чего имеет право требовать представления балансов, отчетов и других сведений. Отказ Совета Директоров (Биржевого Совета) о принятии в члены Бнржн может быть обжалован на общем собрании акционеров.

общего соорапия о принятии в члены Биржи вступает в силу после приобретения вступившим в члены Биржи обыкновенной акции или оплате им стоимости брокерского места.

18.       Члены Биржи считаются выбывшими из чнела тако

вых в случае подачи ими заявления об этом.

Члены Биржи могут быть исключены из числа таковых ко постановлению общего собрания акционеров в случаях:

а)         нарушения ими Устава Биржи;

б)         нарушения ими постановления общих собраний ак

ционеров или постановлений Совета Директоров (Биржевого

Совета);

в)         нарушения ими правил Биржевой торговли или правил

о Биржевых собраниях;

г)         неуплаты в установленный срок наложенных на них

штрафов;

д)         совершения ими коммерчески предосудительных по

ступков.

При исключении или выбытии члена Биржи из числа таковых принадлежащая ему обыкновенная акция или брокерское место подлежат реализации собственником или по его решению или признаются недействительными.

19.       Члены Биржи имеют право посещать Биржевые собра

ния, совершать в них торговые сделки, вести брокерскую

деятельность, пользоваться аппаратом Биржи. Акционеры,

кроме того, имеют право участвовать с правом решающего

голоса в общих собраниях, избирать и быть избранным во все

органы Биржи, получать часть прибыли (дивиденды) от

деятельности Биржи.

Члены Биржи имеют право на открытие на Бирже брокерской конторы.

Члены Биржи обязаны соблюдать коммерческую тайну своих клиентов, контрагентов и Биржи. За ее разглашение они несут моральную и материальную ответственность в порэдхе, определяемом Советом директоров (Биржевым Советом).

20.       Биржевые собрания Биржи происходят в днп и часы, устанзаливаемые Советом Директоров (Биржевым Советом).

21.       Порядок проведения Биржевых собраний определяется Регламентом Биржевых собраний, утыержденчым Сметой Д   (Биржевым Советом).

22.       Биржа является самостоятельным участником вне

шнеэкономической деятельности в соответствии с дейст

вующим законодательством. Биржа осуществляет все виды

внешнеэкономической деятельности, включая внешнетор

говые, торгово -посреднические и посреднические операции.

Свою внешнеэкономическую деятельность Биржа может

осуществлять самостоятельно, через зарегистриров анные

на Бирже брокерские конторы, а также через другие ор

ганизации.

Зарегистрированные на Бирже брокерские конторы, являющиеся участниками внешнеэкономической деятельности, могут самостоятельно осуществлять внешнеторговые, тор-гово-посреднические и посреднические (брокерские) операции с иностранными фирмами при обязательной регистрации соответствующих сделок на Бирже.

23.       Биржа самостоятельно планирует свою производственно -хозяйственную, финансовую н иную деятельность, а также затраты на социальное развитие на основании договоров или других форм обязательств и свободна в выборе их предмета, порядка хозяйственных взаимоотношений и определения ответственности договаривающихся сгорон по взятым обязательствам. Реализация продукции, выполнение работ и оказание услуг осуществляется по ценам и тарифам, установленным Биржей самостоятельно.

24.       Биржа осуществляет свою деятельность путем осуществления любых, за исключением запрещенных законодательством операций, в том числе путем:

а)         производства продукции по заказам юридических н фк-

зических лиц на основании заключенных договоров или

в инициативном порядке с ее реализацией на условиях,

определяемых договоренностью сторон;

б)         оказания услуг юридическим и физическим лицам,

в том числе посреднических, по реализации (приобретению)

готовой продукции, сырья, средств производства, финан

совых ресурсов, ценных бумаг и иного имущества или по его

эффективному использованию;

в)         продажи, передачи с баланса на баланс, обмена,

сдачи в аренду, предоставления бесплатно во временное

пользование или взаймы принадлежащих ей основных фон

дов, оборотных средств, иного имущества, юридическим

к физическим лицам на условиях, определяемых догово

ренностью сторон;   '.

г)         приобретения, взятия в аренду, во временное пользова

ние бесплатно или взаймы (с уплатой процентов как за

пользование заемными средствами) у юридических и физи-

ческпх лиц принадлежащих им основных фондов, сырья, готовой продукции, финансовых ресурсов и другого имущества на условиях, определяемых договоренностью сторон;

д)         поставки продукции,  выполнения работ,  оказания

услуг в кредит, оказания финансовой н иной помощи с уп

латой потребителями  (покупателями)  процентов как  за

пользование заемными средствами на условиях, опреде

ляемых договоренностью сторон, используя для оформлеппл

таких сделок  договоры или применяя в  хозяйстсенном

обороте векселя;

е)         привлечения юридических и физических лиц по до

говорам подряда с учетом затрат по этим договорам в со

ставе расходов;

ж)        создания самостоятельно и совместно с другими со

ветскими и зарубежными юридическими лицами и граж

данами на территории РСФСР, других союзных республик

и за границей филиалов, представительств, дочерних ак

ционерных обществ, участия в деятельности других юри

дических лиц путем приобретения их акций (доли в уставном

фонде);

з)         страхования биржевых сделок и других операций чле

нов и клиентов Биржи, а также других организаций;

и) организации международной телефонной, телефаксной и телексной связи;

к) участия в иностранных и международных организациях;

л) выдачи и получения кредитов от советских и иностранных юридческнх и физических лиц.

25.       Филиалы и представительства действуют в качестве самостоятельных юридических лиц в соответствий с положением о них. Положения о филиалах и представительствах принимаются общим собранием акционеров. Филиалы и представительства имеют собственные балансы, которые входят в балансы Биржи. Филиалы и представительства отвечают по обязательствам Биржи, а Биржа по их обязательствам.

26.       Дочерним акционерным обществам Биржи является акционерное общество, в котором Биржа приобрела 50% акций плюс одну. Дочерние акционерные общества, являющиеся юридическими липами, не отвечают по обязательствам Биржи, ровно как и Биржа не отвечает по обязательствам дочерних акционерных обществ.

27.       Биржа может участвовать в деятельности или сотрудничать в иной форме с международными организациями, привлекать для работы советских и иностранных спецналис-

тов, самостоятельно определяя порядок, размеры и ЕЕДЫ оплаты труда, включая оплату в иностранной валюте s в натуральной форме.

28.       Вмешательство в хозяйственную и иную деятельность

Биржи со стороны государственных, общественных и иных

организаций не допускается, если оно не затрагивает их прав

по осуществлению контроля за деятельностью Биржи.

Контроль и регламентация деятельности Внржк со стороны государственных и иных органов к кх уполномоченных осуществляется на основе документов, подтверждающих их полномочия.

IV. ИМУЩЕСТВО, РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ПРИБЫЛИ

29.       Имущество Биржи составляют основные фонды и оборотные средства, а также иное имущество, стоимость которого отражается в ее самостоятельном балансе.

30.       Источниками имущества Биржи являются собственные и привлеченные (заемные) средства.

К собственным средствам Биржи относятся уставный капитал, фонды, создаваемые Биржей из чнетой прибыли (в том числе резервный фонд), а также средства, полученные за счет членских взносов, сборов, штрафов, дотаций, безвозмездных благотворительных взносов и из иных, не запрещенных законодательством источников.

К привлеченным (заемным) средствам относятся кредиты банков или других организация, средства, переданные Бирже во временное пользование; средства, полученные от выпуска ценных бумаг, а также из иных, не запрещенных законодательством источников.

Биржа образует резервпый фонд в размере 15% уставного капитала. Ежегодные отчисления в резервный фонд до достижения км указанного размера составляют не менее 5% прибыли.

 31. Прибыль Биржи подлежит налогообложению в порядке, предусмотренном действующим законодательством РСФСР.

Прибыль, остающаяся у Биржи после уплаты налогов (чкетая прибыль), поступает в полное ее распоряжение и используется Биржей самостоятельно.

Для обеспечения обязательств Биржи, ее производственного и социального развитпя за счет чистой прибыли, сборов, штрафов и иных поступлений образуются соответствующие целевые фонды (далее хозрасчетные фонды).

V. ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ

32.       Органами управления Биржи являются:

а)         общее собрание акционеров;

б)         Совет Директоров, он же Биржевой Совет;

в)         Правление;

г)         ревизионная комиссия;

д)         другие органы, создаваемые по решению Биржи.

А. Общее собрание акционеров

33.       Общее собрание акционеров является высшим орга

ном управления и вправе решать все вопросы, связанные

с деятельностью Биржи.

К исключительной компетенции общих собраний акционеров относятся:

а)         утверждение, внесение изменений и дополнений в насто

ящий Устав;

б)         утверждение, внесение изменений и дополнений в Поло

жение о Совете Директоров (Биржевом Совете);

в)         избрание директоров, в том числе исполнительного

директора, членов ревизионной комиссии, а также определе

ние порядка п размеров оплаты их труда;

г)         создание и ликвидация дочерних предприятий, фили

алов и представительств;

д)         рассмотрение жалоб на постановления Совета Дирек

торов (Биржсзого Совета);

е)         утверждение годовых отчетов о результатах деятель

ности Виржи, включая филиалы представительства, заключе

ний ревизионной комиссии, порядка распределения прибыли;

ж)        принятие решения о дополнительном выпуске акций,

облигаций и других ценных бумаг, увеличении уставного

капитала;

з)         принятие решения о прекращении деятельности Биржи,

назначение ликвидационной комиссии, утверждение ликви

дационного баланса.

34.       Общие собрания акционеров могут быть годовыми

и чрезвычайными.

Годовые общие собрания акционеров собираются не реже одного раза в год для рассмотрения и утверждения годового отчета и баланса Биржи, решения других вопросов, отнесенных к ис«.щочнт£льной колотетенции общего собрания.

Годовые собрания акционеров проводятся не реже одного раза в 15 месяцев.

35.       Все собрания акционеров помимо годового являются

чрезвычайными. Чрезвычайные собрания созываются Биржевым советом, ревизионном комиссией идя акционерами, имеющими не мэнее 10% голосов.

36.       Дата и место проведения оОдого собрания акционеров

и повестка дня объявляются путям рассылки шхсьменного

сообщения всем акционерам ке позднее, чем за 30 дней до

даты его проведения.

Угедомлеяне о чрезвычайном собрании должно содержать формулировку вопросов, выносимых на обсуждзяие.

37.       Акционер илн его представители могут присутство

вать на собрании только при наличии доверенности.

Акционер может передать право голоса другому акционеру, оформив это письменным заявлением в Биржевой Совет.

Допустимо проведение голосования путем письменного опроса акционеров.

38.       Общее собрание акционеров признается правомочным, если на нем присутствует не менее половины акционеров или их представителей.

39.       Каждый акционер пользуется на общих собраниях правом одного решающего голоса. По решению Биржевого Совета владельцы брокерских мест могут участвовать в собраниях акционеров с правом совещательного голоса.

40.       Изменения Устава или уставного капитала Биржи и решение о прекращении ее деятельности принимается большинством з 3/4 голосов присутствующих на собрании акционеров.

41.       Если участвующие в общем собрании акционеры составляют менее половины общего числа голосов, то объявляется повторное собрание, не позднее, чем через 30 дней после несостоявшегося. Это собрание является правомочным независимо от количества участвующих в собрании акционеров.

42.       Голосование на общих собраниях акционеров Биржи по вопросам, отнесенным к исключительной компетенции общего собрания, прозодится закрыто. По другим вопросам тайное голосование может проводиться закрыто в случае, если этого требует не менее 20% от числа присутствующих акционеров.

43.       Решения, принятые общим собранием акционеров, обязательны для всех членов Биржи, как присутствующих, так н отсутствующих на собрании.

Б. Биржевой Совет

44. В промежутках между общими собраниями высшим Органом управления Биржей является Биржевой Совет. Для

подготовки решений по отдельным направлениям деятельности Биржей при Баржевом Совете из числа директоров, сотрудгалсов Б^рлП при Биржевом Совете из числа директоров, сотруднкоа Биржи и привлекаемых экспертов создаются биржевые комитеты, положения о которых утверждаются общим собранном акционеров.

45.       Число директоров определяется общим собранием

слщзоперов, но должно быть нечетным и не менее трех человек.

46.       В полномочия Биржевого Совета зходнт решение всех

вопросов деятельности Биржи, если они не отнесены к ис-

пчючительной компетенции общего собрания акционеров.

Перечень функций, прав и обязанностей директоров определяется Положением о Биржевом Совете, утверждаемым общим собранием акционеров.

В. Правление

47.       В промежутках между собраниями акционеров и заседаниями Биржевого Сонета Правление руководит всей ад-м'лнпстр^тквно-хозяйственной и коммерческой деятельностью Биржи в пределах предоставленной ему Уставом компетенции.

48.       Правление возглавляет президент—главный управляющий Бяржей, назначенный из числа директоров общим сохраняем акционеров.

49.       По представлению главного управляющего Бяржей Совет утверждает состав Правленая Биржи.

50.       Правление проводит заседания по мере необходимости , но не реже, чем один раз в месяц. Правление считается правомочным, если в его заседании участвуют не менее половины его членов.

51.       Главный управляющий действует без доверенности от имени Биржи, решает все вопросы, за исключением тех, которые зходят в исключительную компетенцию общего собрания акционеров и Биржевого Совета в том числе:

—        обеспечивает выполнение планов работы Биржи;

—        утверждает договорные цены;

—распоряжается имуществом Биржи в пределах своей компетенции, выдает доверенности, открывает в байках рас-четкий и другие сч^га;

—        ирззимает н увольняет сотрудников Бнржн;

—        принимает решения о командировках;

—        организует бухгалтерский учет и отчетность Биржи;

—        представляет на утверждение общего собрания акцио-MjpOD 1 одоиой отчет н баланс Биржи;

—принимает решения по другим вопросам, связанным с деятельЕостыо Бкржи.

Г. Ревизионная комиссия

52.       Для контроля за финансово-хозяйственной деятель

ностью Биржи, ее подразделений, филиалов, представи

тельств дочерних фирм общим собранием акционеров изби

рается из своего состава сроком на два года реаюисккая

комиссия в составе не менее 5 членов.

Члены ревизионной комиссии не могут входать в Правление Биржи.

53.       Ревпзнонная комиссия избирает из своего состава председателя.

54.       Порядок деятельности ревизионной комиссии определяется Положением о ревизионной комиссии, утверждаемым общим собранием акционеров.

55.       Члены Биржевого Совета, Правления, а также все должностные лица Биржи обязаны предъявлять ревизионной комиссии все материалы, бухгалтерские и иные документы, а также личные объяснения должностных лиц по ее тре-, бованию.

VI. УЧЕТ И ОТЧЕТНОСТЬ

56.       Биржа осуществляет  оперативный,  бухгалтерский

и  статистический   учет   результатов   своей  деятельности

по  нормам, действующим в  СССР.   Организация доку

ментооборота на  Бирже,  ее дочерних  акционерных  об

ществах, филиалах и представительствах устанавливается

Правлением.

57.       Финансовый год для Биржи устанавливается с I января

по 31 декабря.

53. Годовой отчет по деятельности Биржи и баланс составляются Правлением и с заключением аудиторской фирмы представляются па утЕсрвденяе общего собрания акционеров, которое созывается ке позднее, чем через три месяца посла окончания финансового года.

59.       Биржа и es должностные лица несут ответственность за достоверность информации, содержащейся в отчете.

60.       БЕржа ежеквартально публикует и рассыпает акционерам баланс общества, счет прибылей н убытков и другую

■текущую информацию, кроме информации, составляющей коммерческую тайну членов Биржи, их клиентов и самой .Биржи.

61.       Биржа ликвидируется:

—по решению общего собрания акционеров; —по решению суда или арбитража в случаях, предусмотренных законодательством РСФСР.

62.       Ликвидация Биржи производится ликвидационной

комиссией, избранной общим собранием акционеров, или

назначенной судом либо арбитражем.

63.       С момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят полномочия по управлению делами Биржи. Ликвидационная комиссия оценивает активы, выявляет кредиторов и рассчитывается с ними, а также с акционерами, составляет ликвидационный баланс, представляет его собранию акционеров и Министерству финансов.

64.       Имеющиеся у Биржи средства, в том числе от рас-продажп имущества, после расчетов по оплате труда, выполнения обязательств перед кредиторами, бюджетом распределяются между акционерами.

65.       Ликвидация считается завершенной, а Биржа прекратившей свое существование с момента внесения соответствующей записи в Государственный реестр.

Утверждено собранием акционеров акционерного общества «Российская товарно-сырьевая биржа» 25 марта 1991 г.