Валютные и фондовые биржи

Брокеру и клиенту

Раздел: Бизнес, финансы

 (Утверждено приказом Государственного комитета РСФСР от 31 мая 1991 года №28)

1.         Настоящее положение определяет порядок лицензирования товарных бирж на территории РСФСР до принятия Закона РСФСР о товарной бирже и биржевой торговле.

2.         Настоящее положение распространяется на организации (именуемые в дальнейшем биржи), предоставляющие услуги по организации биржевых торгов на территории РСФСР, осуществляемые участниками, зарегистрированными на дврже.

3.         Все организации, желающие осуществлять биржевую деятельность на территории РСФСР, обязаны получить лицензию на право биржевой деятельности в Государственном комитете РСФСР по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур (далее—комитет) в установленном порядке.

4.         Для получения лицензии необходимо представить в комитет следующие документы:

— заполненное по установленной форме заявление (при-ложенпе №1 с примечаниями);

—устав биржи;

—учредительный договор;

—свидетельство о государственной регистрациа;

—-правила торговли на бирже;

—документ, подтверждающий (на момеят представления заявления о выдаче лицензии) перечисление требуемого минимального размера уставного капитала биржи в соответствии с порядком, предусмотренным для ее организационно-правовой формы;

—ордер на помещение для проведения торгов или соответствующий договор аренды на это помещение.

5.         Устав, Правила торговли и другие документы биржи

должны предусматривать следующие положения:

—заключение сделок только в биржевом собрании и через механизм открытого торга;

—регистрация сделки и доведение информации о ней до участников биржевых торгов в ходе данного биржевого собрания;

—информирование участников торгов о ценах биржевых сделок;

—публикации данных о товарах (бирежевых операциях, котировках и др.), допущенных к биржевой торговле на дайной бирже;

— запрещение наемным служащим биржи участвовать в биржевых сделках и создавать собственные брокерские конторы;

—запрещение наемным служащим биржи прямо либо КОСВЕННО использовать или передавать служебную информацию другим лицам для осущепвления биржевых операций.

Положения устава, правил торговли и других документов биржи должны соответствовать действующему на территории РСФСР законодательству.

6.         Биржи, начавшие биржевую торговлю до принятия настоящего Положения, обязаны направить в комитет заявление о выдаче лицензии в течение трех месяцев со дня вступления Положения в силу.

7.         Заявитель отвечает за достоверность сведений, представленных для получения лицензии.

8.         Комитет имеет право запрашивать при необходимости у республиканских министерств и ведомств, Советов Министров республик, входящих в состав РСФСР, местных Советов народных депутатов, банков и других организаций информацию, подтверждающую достог-ерность сведений, сообщаемых заявителем.

9.         Комитет в течение 30 дней с даты получения над-

ЛСЕСЕЩИМ образом оформленных документов осуществляет

изумим и проверку представленной документации и прини

мает обоснованное решение о выдаче (невыдаче) лицензии.

Комитет впраБе отказать в выдаче лицензии в случае представления не надлежащим образом оформленных документов, а также несоответствия их требованиям действующего законодательства и настоящего Положения и воз-вратеть указанные документы заявителю для переоформления. Повторное рассмотрение документов осуществляется комитетом в 15-дневный срок.

Заявитель вправе обжаловать решение комитета о невыдаче лицензии в Госарбитраж РСФСР.

10.       Комитет вправе приостановить действие лицензии

в случае нарушения'

ппя. В этом случае биржа обязана в 15-дневный срох устранять установленные нарушения и проинформировать об этом комитет.

Бятржа имеет право обжаловать решение комитета о прн-остапезпенни действия лицензий в Госарбитраж РСФСР.

11.       При пргшяткн решений о выдаче и приостановлении доетвня лицензии коьштет руководствуете» заключением a-xnejyraoi*: колеси, форляфуемои из представителе Министерства внешних экономических связей ?СФСР, Государственного комитета РСФСР по экономике н Государственного комитета РСФСР но матсриальип-техпи^сскому обеспечению республиканских и региональных программ, кото-рке наделяются правом подписи лицензий от имена указанных органов государственного упрааления. В состав комве-СИЕ включаются также представителЕ предприятий, организацией, бирж и эксперты с правом решающего голоса ври принятии решений о выдаче и приостановлении действия лицензия.

12.       Все решения, касающиеся выдачи и приостановления действия лицензии, рассматриваются на заседании комиссии с обязательным приглашением представителей лицензируемой биржи.

13.       Биржи обязаны по требованию комитета представлять информацию о соответствии ее деятельности настоящему Положению.

14.       Измепеггая в номенклатуре товарных секций, уставных документах, связанных с п. 5 настоящего ПОЛОХЧ'ЙКИЯ, подлежат рассмотрению в комитете. Биржа представляет сведения об ^тих изменениях в телшие 15 дней после их принятия руководящими органами биржи.

Комитет вправе не согласиться с внесенными биржей изменениями. В этом случае в 15-дневный срок он делает бяржз официальное предупреждение о необходимости приведения документации в соответствие с требованиями настоящего Положения.

15 Биржа полутает право осуществлять биржевую деятельность с момента выдачи лицензии комитетам.

16. В случае угери лицензии: на основании имеющихся в комитете документов бирже выдается дубликат в порядке, предусмотренном настоящим Положением, и действующими нормативными актами, регулирующими биржевую деятельность.