Валютные и фондовые биржи

Брокеру и клиенту

Раздел: Бизнес, финансы

1.         Сделки купли-продажи на бирже совершаются через

брокерские конторы. Это касается как реализация продукции

членов биржи, так и выполнения поручений (приказов) посе

тителей биржи на покупку или продажу определенной про

дукции на оговоренных условиях.

Исключение может составлять лишь пачальный период деятельности биржи, когда D целях прнвлечения по?;енщ12ль-ных члсяов биржи, а также продавцов и покупателей допускается их непосредственное участие вторгах.

2.         Брокерские конторы открываются членами биржи. Каждый член биржи независимо от величины внесенного им в Уставный фонд пая имеет право открыть одну брокерскую контору.

3.         Брокерская контора может обладать правами юридического лица, для чего в соответствующем порядке она должна быть зарегистрирована в местных органах власти, либо может действовать структурное подразделение организации—члена бяржи и пользоваться при ведении операций его расчетным счетом и юридическим адресом.

4.         Деятельность брокерской конторы финансируется открывшим ее членом биржи, если иное не предусмотрено заключенным между ними договором или ипыми документами. Прибыль брокерских контор формируется за счет комиссионных процентов от суммы сделок, совершенных по поручениям клиентов.

5.         Порядок взаимоотношений биржи с брокерскими конторами определяется Уставом биржи.

Биржевой комитет, Исполнительная дирекция и другие органы биржи не вмешиваются во взаимоотношения между брокерской конторой и открывшим ее членом биржи, за исключением тех случаев, когда на этом настаивают обе стороны,

6.         В штат брокерской конторы ЕХОДИТ ее руководитель

Источник: Товарная биржа. Пакет тяязоых документов с комментариями. -М.Экономика, 1991.

 (старший брокер), брокеры и необходимый технический персонал. Руководитель брокерской коптсры н брокеры назначаются членом бнрзкп, открывшим брокерскую контору, если снег не предусмотрено договором между брокерской конторой и членом биржи.

7. Брокеры, как правило, специализируются на операциях с определенными видами товаров или товарными группами.

S. Перед назначением руководитель брокерской конторы и брокеры должны выдержать квалификационный экзамен, организуемый один раз в год Биржевым комитетом, а также пройти регистрацию и получить разрешение на ведение биржевых операций как с реальным товаром, так и по сделкам на срок. Помимо регистрации в государственных органах руководитель брокерской конторы и брокеры регистрируются также Биржевым комитетом той биржи, при которой открыта данная брокерская контора.

Для того чтобы быть допущенным к квалификационному экзамену, необходимо представить две рекомендации членов биржи, которые должны письменно засвидетельствовать высокую компетентно сть претендента в избранной специальности, его знание рынка и незапятнанную коммерческую репутацию. Члены биржи несут ответственность за данные ими рекомендации. В случае серьезных проступков со стороны руководителя брокерской конторы или брокеров на членов биржи, давших им свои рекомендации, могут быть наложены соответствующие взыскания.

9.         Число брокеров в брокерской конторе определяется

открывшим ее членом биржи по согласованию с Биржевым

комитетом исходя из размеров биржевого оборота и вели

чины пая, внесенного членом биржи в Уставной фонд.

10.       Брокеры работают по срочному контракту с брокер

ской конторой, если иное не предусмотрено договором меж

ду брокерской конторой и открывшим ее членом биржи.

Оплата услуг брокеров о посредничеству и представительст

ву интересов клиентов при совершении сделок производится

з форме вознаграждения, составляющего определенную фик

сированную часть в комиссионном проценте, получаемом

брокерской конторой по совершенным сделкам. Конкретные

размеры куртажного вознаграждения устанавливаются меж

ду брокером и брокерской конторой.

Оплата иных услуг брокера (консультирование, участие в зкеиертпэах и т. д.) осуществляется по соглашению зарегистрированных сторон или в порядке, устанавливаемом Общим собранием членов биржи.

11.       Функциями брокеров являются:

а)         посредничество при заключений сделок путем принятия

поручений (приказов) клиентов биржи и подыскания соответ

ствующих контрагентов;

б)         представительство интересов клиентов путем ведения

биржевых операций и заключения сделок от своего имени

за их счет;

в)         консультирование торгующих по вопросам, связанным

с заключением биржевых сделок, в том числе по вопросам

качества и свойств продаваемого товара;

г)         документальное оформление сделок и представление их

к регистрации в регистрационном бюро;

д)         подготовка по заданиям Биржевого комитета заключе

ний по различным вопросам торговой практики, торговой

конъюнктуры и т. д., в частности по биржевым сделкам,

совершенным без участия брокерсв1;

е)         участие в качестве экспертов в производстве экспертиз

на общих основаниях, устанавливаемых Положением об

Экспертном бюро;

ж)        другие функции, не противоречащие Уставу, Правилам

биржевой торговли н иным документам, регламентирующим

деятельность биржи.

12.       При совершении биржевых операций брокер действует

либо  па  основе  заявки,  поступившей  из  информацион

но-справочного отдела, либо по письменному или устному

поручению (приказу), отданному брокеру непосредственно

членом или посетителем биржи (далее—клиентом).

При этом обязательно должны быть указаны наименование, сорт н количество предлагаемого или запрашиваемого товара. Желательные сроки поставки, цена и условия платежа указываются по усмотрению клиента. Каждое условие сделки может указываться «от-до». Ответственность брокера н клиента в реализации, продлении, аннулировании поручения (приказа) регулируется правилами биржевой торговли.

Примечание. Брокер вправе не принимать даваемое ему поручение (приказ), если условия, содержащиеся в нсм.заве-домо не соответствуют конъюнктуре рынка или противоречат правилам биржевой торговли.

13.       При принятии поручений (приказов) клиентов брокер

с помощью информационного табло, или используя другае

наглядные средства, обязан своевременно сообщать бир

жевому собранию о выявившемся спросе и предпожешш,

а также информировать непосредственно заинтересованных

контрагентов. Брокер не сообщает другим торгующим сведе-

ний, содержащихся в заявке или в поручении, если на этом настаивает клиент.

14.       При совершении сделок на бирже брокеры обязаны соблюдать все правила биржевой регистрации сделок.

15.       Если сделка заключается по образцу (технической документации), то образец (техническая документация) запечатывается в особый пакет за печатью брокерской конторы; по настоянию брокера — за печатями продавца и покупателя (или соответствующей брокерской конторы) и хранится на бирже до окончания срока сделки.

16.       По окончании биржевого дня каждая брокерская контора представляет в регистрационное бюро информацию о сделках, заключенных в течение дня ее брокерами. В случае несовпадения данных различных брокерских контор заинтересованные сторсиы должны прийти к соглашению по спорному вопросу. Если соглашение не достигается, то дело отдается на рассмотрение арбитражной комиссии, которая должна вынести свое решение до начала следующего биржевого дня.

Биржевые брокеры и другие сотрудники брокерских контор наравне с прочими органами и должностными лицами обязаны хранить тайну производимых при их участии операций клиентов н могут сообщать сведения об этих операциях только по требованию прокуратуры, следственных и судебных органов и по специальному распоряжению Биржевого комитета.

18. За нарушение правил, установленных для совершения биржевых сделок, брохер по постановлению Биржевого комитета может подвергаться взысканиям в форме выговора, штрафа или исключения из числа брокеров.

Примечание. Предельная сумма штрафа определяется Общим собранием членов биржи. В каждом отдельном случав размер штрафа устанавливается Биржевым комитетом.